Является ли инсайдером кредитная организация

Являются ли аффилированные лица юридического лица его инсайдерами?

B. Аффилированные лица юридического лица могут являться его инсайдерами только лишь при совпадении условий, предусмотренных в нормативных правовых актах

Являются ли инсайдерами органы управления государственных внебюджетных фондов, имеющих в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации право размещать временно свободные средства в валюте Российской Федерации только на банковские депозиты кредитных организаций?

A. Органы управления государственных внебюджетных фондов, имеющие право размещать временно свободные средства только на банковские депозиты, не относятся к инсайдерам

C. Могут быть квалифицированы как манипулирование рынком

Информация о появлении лица, контролирующего эмитента (прямо или косвенно через подконтрольных лиц), а также о направлении добровольного, обязательного или конкурирующего предложения о приобретении его акций является инсайдерской информацией не только эмитента, но и иных лиц, имеющих к ней доступ. С какого момента информация о направлении публичной оферты является инсайдерской:

I. С момента начала подготовки к ее направлению;

II. С момента направления акционером в банк заявки о предоставлении обязательной в данном случае банковской гарантии;

III. C момента предварительного определения всех ее существенных условий со стороны акционера;

C. Только I, II, III

Обязана ли компания вести список инсайдеров при принятии решений о планировании получения контроля над эмитентом акций и о подготовке в связи с этим обязательного предложения:

I. Обязана, так как нарушается законодательство о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

II. Не обязана, т.к. компанией не были соблюдены формальные корпоративные процедуры, связанные с принятием решений по указанным

III. Нe обязана, так как раскрытия информации в установленном порядке не проводилось;

IV. Обязана, так как могут быть нарушены права и интересы независимых участников организованного рынка – инвесторов, которые понесут убытки в условиях отсутствия у них информации, необходимой для принятия верных инвестиционных решений в рассматриваемой ситуации.

D. Только I, IV

Какие из перечисленных ниже действий следует рассматривать в качестве инструмента воздействия на потенциальных покупателей с целью реализации крупного пакета ценных бумаг?

Читайте также:  Возвращает ли банк уралсиб страховку по кредиту

A. Профессиональный участник рынка ценных бумаг имеет намерение реализовать принадлежащие ему ценные бумаги либо получает от своего клиента в рамках брокерского обслуживания поручение на реализацию крупного пакета ценных бумаг, уровень ликвидности которых недостаточен для исполнения данного поручения на бирже в желаемые сроки. В связи с этим профессиональный участник рынка ценных бумаг осуществляет для себя или для своего клиента поиск контрагента по сделке, прибегая к выпуску и распространению среди широкого круга участников рынка аналитического отчета, содержащего преднамеренно положительную оценку ценных бумаг и свидетельствующего об их инвестиционной привлекательности

D. В целях предотвращения, выявления и пресечения злоупотреблений на организованных торгах в форме неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком

I. Информация о признаках возможных нарушений закона, полученная от физических и юридических лиц, органов государственной власти, иных органов и организаций;

II. Информация, содержащаяся в средствах массовой информации, иных открытых источниках информации;

D. I, II, III

I. Проверка проводится в срок, не превышающий восемь месяцев. Срок проведения проверки исчисляется с даты регистрации поручения на проведение проверки;

II. Проверка может быть продлена на срок не более двух месяцев;

III. Проверка может быть приостановлена на срок, не превышающий шесть месяцев, при наличии обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности проведения проверки;

IV. В срок проведения проверки не включается период, на который она приостановлена.

D. Все перечисленное

I. Выявление обстоятельств, которые не были и не могли быть известны на момент принятия решения по результатам проверки, но имеют существенное значение для объективного и всестороннего рассмотрения всех обстоятельств и объекта проверки;

II. Фальсификация доказательств, заведомо ложное показание лица, в отношении которого в ходе проверки имелись основания полагать, что оно располагает необходимой для проведения проверки информацией;

III. Заведомо ложное заключение эксперта;

IV. Заведомо неправильный перевод, недостоверный перевод, повлекшие за собой принятие необоснованного решения и (или) внесение недостоверных сведений в заключение эксперта.

D. Все перечисленное

I. Утверждать нормативные акты, содержащие исчерпывающие перечни инсайдерской информации;

Читайте также:  Как включиться за реестр требований кредиторов

III. Вести списки инсайдеров;

IV. Уведомлять лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него;

V. Передавать список инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром.

C. Все, кроме V

Относится ли к инсайдерам профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию только на осуществление депозитарной деятельности (депозитарий) и осуществляющий такую деятельность?

B. Да

Является ли манипулированием рынком действия маркет-мейкера, направленные на выполнение обязательств по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром?

Не нашли то, что искали? Воспользуйтесь поиском:

Отключите adBlock!
и обновите страницу (F5)
очень нужно

ту почитайте все.

Добрый день всем!
Мы профик, лицензии брок, дилл, ду, деп.
Кто подскажет, если договор с аудитором был заключен в мае 2011 г. и свое действие он уже прекратил, нужно ли этого аудитора включать в списки? Я так понимаю что нет.. ведь не факт что при аудите за 2011 год мы будем заключать с ними же договор. То же касается и оценщика, если они оценили бумаги в октябре 2011 года и больше мы с ними не работаем, они же уже не инсайдеры наши?
Перечитала кучу форумов, но так и не поняла, включаем ли в списки банки, в которых у нас открыты спецброкерские счета.
То же касается и участников общества с долей более 25% в законе на это счет вообще явное противоречие.

Помогите ответом кто может.

P.S. кто может, скиньте плиз форму отчета по инсайду на oliapa82@mail.ru

Инсайдерская информация – точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.

  • сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения;
  • осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, а также рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.
  • Члены Совета директоров Банка;
  • Председатель Правления Банка;
  • Члены Правления Банка;
  • Члены Ревизионной комиссии Банка;
  • Лица, имеющие доступ к инсайдерской информации Банка на основании договоров, заключенных с Банком, в том числе аудиторы (аудиторские организации), оценщики (юридические лица, с которыми у оценщиков заключены трудовые договоры), профессиональные участники рынка ценных бумаг, кредитные организации, страховые организации;
  • Лица, которые в силу владения акциями Банка имеют доступ к Инсайдерской информации на основании федеральных законов или учредительных документов;
  • Лица, имеющие доступ к информации о направлении добровольного, обязательного или конкурирующего предложения о приобретении акций в соответствии с законодательством РФ об акционерных обществах, в том числе лица, направившие в акционерное общество добровольные или конкурирующие предложения, кредитная организация, предоставившая банковскую гарантию, оценщик (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры);
  • Информационные агентства, осуществляющие раскрытие или представление информации Банка;
  • Рейтинговые агентства, осуществляющие присвоение рейтингов Банку, а также финансовым инструментам Банка;
  • Физические лица, имеющие доступ к Инсайдерской информации на основании заключенных с ними трудовых и/или гражданско-правовых договоров.
Читайте также:  Как разорвать договор страхования жизни по кредиту
Тип финансового инструмента Краткое наименование Данные гос. регистрации Дата погашения ISIN код
1 Документарные процентные неконвертируемые облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением СМП БО-01 №4B020103368B от 08.10.2015 10.10.2025 RU000A0JVVK6
2 Документарные процентные неконвертируемые облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением СМП БО-02 №4B020203368B от 08.10.2015 13.10.2025 RU000A0JVVP5
3 Документарные процентные неконвертируемые облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением СМП БО-03 №4B020303368B от 08.10.2015 14.10.2025 RU000A0JVVT7
4 Документарные процентные неконвертируемые облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением, без установленного срока погашения СМП 02 №40203368B от 13.12.2016 RU000A0JXJM3
5 Документарные процентные неконвертируемые облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением, без установленного срока погашения СМП 03 №40303368B от 13.12.2016 RU000A0JXJP6

Adblock
detector