Являются ли аффилированные лица юридического лица его инсайдерами?
B. Аффилированные лица юридического лица могут являться его инсайдерами только лишь при совпадении условий, предусмотренных в нормативных правовых актах
Являются ли инсайдерами органы управления государственных внебюджетных фондов, имеющих в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации право размещать временно свободные средства в валюте Российской Федерации только на банковские депозиты кредитных организаций?
A. Органы управления государственных внебюджетных фондов, имеющие право размещать временно свободные средства только на банковские депозиты, не относятся к инсайдерам
C. Могут быть квалифицированы как манипулирование рынком
Информация о появлении лица, контролирующего эмитента (прямо или косвенно через подконтрольных лиц), а также о направлении добровольного, обязательного или конкурирующего предложения о приобретении его акций является инсайдерской информацией не только эмитента, но и иных лиц, имеющих к ней доступ. С какого момента информация о направлении публичной оферты является инсайдерской:
I. С момента начала подготовки к ее направлению;
II. С момента направления акционером в банк заявки о предоставлении обязательной в данном случае банковской гарантии;
III. C момента предварительного определения всех ее существенных условий со стороны акционера;
C. Только I, II, III
Обязана ли компания вести список инсайдеров при принятии решений о планировании получения контроля над эмитентом акций и о подготовке в связи с этим обязательного предложения:
I. Обязана, так как нарушается законодательство о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;
II. Не обязана, т.к. компанией не были соблюдены формальные корпоративные процедуры, связанные с принятием решений по указанным
III. Нe обязана, так как раскрытия информации в установленном порядке не проводилось;
IV. Обязана, так как могут быть нарушены права и интересы независимых участников организованного рынка – инвесторов, которые понесут убытки в условиях отсутствия у них информации, необходимой для принятия верных инвестиционных решений в рассматриваемой ситуации.
D. Только I, IV
Какие из перечисленных ниже действий следует рассматривать в качестве инструмента воздействия на потенциальных покупателей с целью реализации крупного пакета ценных бумаг?
A. Профессиональный участник рынка ценных бумаг имеет намерение реализовать принадлежащие ему ценные бумаги либо получает от своего клиента в рамках брокерского обслуживания поручение на реализацию крупного пакета ценных бумаг, уровень ликвидности которых недостаточен для исполнения данного поручения на бирже в желаемые сроки. В связи с этим профессиональный участник рынка ценных бумаг осуществляет для себя или для своего клиента поиск контрагента по сделке, прибегая к выпуску и распространению среди широкого круга участников рынка аналитического отчета, содержащего преднамеренно положительную оценку ценных бумаг и свидетельствующего об их инвестиционной привлекательности
D. В целях предотвращения, выявления и пресечения злоупотреблений на организованных торгах в форме неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком
I. Информация о признаках возможных нарушений закона, полученная от физических и юридических лиц, органов государственной власти, иных органов и организаций;
II. Информация, содержащаяся в средствах массовой информации, иных открытых источниках информации;
D. I, II, III
I. Проверка проводится в срок, не превышающий восемь месяцев. Срок проведения проверки исчисляется с даты регистрации поручения на проведение проверки;
II. Проверка может быть продлена на срок не более двух месяцев;
III. Проверка может быть приостановлена на срок, не превышающий шесть месяцев, при наличии обстоятельств, свидетельствующих об объективной невозможности проведения проверки;
IV. В срок проведения проверки не включается период, на который она приостановлена.
D. Все перечисленное
I. Выявление обстоятельств, которые не были и не могли быть известны на момент принятия решения по результатам проверки, но имеют существенное значение для объективного и всестороннего рассмотрения всех обстоятельств и объекта проверки;
II. Фальсификация доказательств, заведомо ложное показание лица, в отношении которого в ходе проверки имелись основания полагать, что оно располагает необходимой для проведения проверки информацией;
III. Заведомо ложное заключение эксперта;
IV. Заведомо неправильный перевод, недостоверный перевод, повлекшие за собой принятие необоснованного решения и (или) внесение недостоверных сведений в заключение эксперта.
D. Все перечисленное
I. Утверждать нормативные акты, содержащие исчерпывающие перечни инсайдерской информации;
III. Вести списки инсайдеров;
IV. Уведомлять лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него;
V. Передавать список инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром.
C. Все, кроме V
Относится ли к инсайдерам профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию только на осуществление депозитарной деятельности (депозитарий) и осуществляющий такую деятельность?
B. Да
Является ли манипулированием рынком действия маркет-мейкера, направленные на выполнение обязательств по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром?
Не нашли то, что искали? Воспользуйтесь поиском:
Отключите adBlock!
и обновите страницу (F5)
очень нужно
ту почитайте все.
Добрый день всем!
Мы профик, лицензии брок, дилл, ду, деп.
Кто подскажет, если договор с аудитором был заключен в мае 2011 г. и свое действие он уже прекратил, нужно ли этого аудитора включать в списки? Я так понимаю что нет.. ведь не факт что при аудите за 2011 год мы будем заключать с ними же договор. То же касается и оценщика, если они оценили бумаги в октябре 2011 года и больше мы с ними не работаем, они же уже не инсайдеры наши?
Перечитала кучу форумов, но так и не поняла, включаем ли в списки банки, в которых у нас открыты спецброкерские счета.
То же касается и участников общества с долей более 25% в законе на это счет вообще явное противоречие.
Помогите ответом кто может.
P.S. кто может, скиньте плиз форму отчета по инсайду на oliapa82@mail.ru
Инсайдерская информация – точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.
- сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения;
- осуществленные на основе общедоступной информации исследования, прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, а также рекомендации и (или) предложения об осуществлении операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.
- Члены Совета директоров Банка;
- Председатель Правления Банка;
- Члены Правления Банка;
- Члены Ревизионной комиссии Банка;
- Лица, имеющие доступ к инсайдерской информации Банка на основании договоров, заключенных с Банком, в том числе аудиторы (аудиторские организации), оценщики (юридические лица, с которыми у оценщиков заключены трудовые договоры), профессиональные участники рынка ценных бумаг, кредитные организации, страховые организации;
- Лица, которые в силу владения акциями Банка имеют доступ к Инсайдерской информации на основании федеральных законов или учредительных документов;
- Лица, имеющие доступ к информации о направлении добровольного, обязательного или конкурирующего предложения о приобретении акций в соответствии с законодательством РФ об акционерных обществах, в том числе лица, направившие в акционерное общество добровольные или конкурирующие предложения, кредитная организация, предоставившая банковскую гарантию, оценщик (юридические лица, с которыми оценщики заключили трудовые договоры);
- Информационные агентства, осуществляющие раскрытие или представление информации Банка;
- Рейтинговые агентства, осуществляющие присвоение рейтингов Банку, а также финансовым инструментам Банка;
- Физические лица, имеющие доступ к Инсайдерской информации на основании заключенных с ними трудовых и/или гражданско-правовых договоров.
| № | Тип финансового инструмента | Краткое наименование | Данные гос. регистрации | Дата погашения | ISIN код |
| 1 | Документарные процентные неконвертируемые облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением | СМП БО-01 | №4B020103368B от 08.10.2015 | 10.10.2025 | RU000A0JVVK6 |
| 2 | Документарные процентные неконвертируемые облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением | СМП БО-02 | №4B020203368B от 08.10.2015 | 13.10.2025 | RU000A0JVVP5 |
| 3 | Документарные процентные неконвертируемые облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением | СМП БО-03 | №4B020303368B от 08.10.2015 | 14.10.2025 | RU000A0JVVT7 |
| 4 | Документарные процентные неконвертируемые облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением, без установленного срока погашения | СМП 02 | №40203368B от 13.12.2016 | RU000A0JXJM3 | |
| 5 | Документарные процентные неконвертируемые облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением, без установленного срока погашения | СМП 03 | №40303368B от 13.12.2016 | RU000A0JXJP6 |